Sorgfaltspflichten – Prozess in der Lieferkette einfach erklärt

Autor Christian Ehrmann · Stand 28.08.2026 · https://www.catenis.de/lexikon/sorgfaltspflichten

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Was es ist

Sorgfaltspflichten sind die gesetzlich geforderten Schritte, mit denen ein Unternehmen Risiken in der Lieferkette erkennt, verhindert, behebt und dokumentiert. Im LkSG und in der CSDDD gehören dazu Risikoanalyse, Prävention, Abhilfe, Beschwerdeverfahren und Berichterstattung. Sie verlangen einen tragfähigen Prozess, keine Erfolgsgarantie für jedes Glied der Kette.

Im Betrieb sind das keine Kapitel einer Broschüre. Es sind Stationen mit Owner und Datum: Risiko finden, priorisieren, vorbeugen, bei einem Verstoß abhelfen, Hinweise annehmen, den Ablauf so ablegen, dass er später noch steht. Fehlt eine Station, trägt die nächste nicht.

Das Gesetz verlangt keinen fehlerfreien Lieferantenstamm. Es verlangt, dass der Weg nachvollziehbar ist. Ein Partner mit offenem Risiko und laufender Abhilfe ist haltbarer als ein Stamm, in dem jeder „grün“ ist und niemand sagen kann, wann zuletzt geprüft wurde.

Catenis zeigt die Stationen pro Lieferant im LkSG-Cockpit. Ampel und Frist machen sichtbar, was offen ist. Die Plattform bewertet nicht, ob der Prozess rechtlich ausreicht. Sie hält fest, was gesetzt, erledigt oder überfällig ist.

Ein praktischer Schnitt: Risikoanalyse und Prävention gehören dem Einkauf mit Qualität. Abhilfe und Beschwerde brauchen einen Owner, der Fälle schließen darf. Dokumentation ist keine Extra-Rolle am Freitag. Sie entsteht, sobald eine Station ein Datum bekommt.

Geltungsbereich

Pflichtig ist das Unternehmen, typisch ab 1.000 Beschäftigten seit 2024. Operativ sitzt die Arbeit im Einkauf, oft mit Qualität und einer internen Stelle für Menschenrechte. Ohne Zugriff auf Verträge und Freigaben bleibt diese Stelle ein Titel.

Die laufende Sorgfalt hängt am unmittelbaren Zulieferer. Weiter hinten in der Kette wird es relevant, wenn substantiierte Kenntnis vorliegt. Eine Pflicht zur Vollprüfung aller Vorstufen steht im LkSG nicht.

Kunden unter der Schwelle treffen dieselben Stationen als Vertrag: Kodex, Fragebogen, Audit. Der gesetzliche Adressat ist ein anderer. Die Akte sieht ähnlich aus.

Berichterstattung nach außen wurde in der Novelle zurückgeschnitten. Die interne Nachweisführung nicht. Sieben Jahre Aufbewahrung bleiben der typische Horizont. Wer nur für das Formular gearbeitet hat, merkt die Lücke beim nächsten Kunden-Audit.

Eine grüne Station mit abgelaufenem Nachweis ist rot, sobald das Datum überschritten ist. Das Cockpit muss das zeigen. Sonst glaubt die Leitung, der Prozess läuft, während der Kodex von 2022 die einzige Unterlage ist.

Was zu tun ist

Zuerst die unmittelbaren Partner listen: Vertrag, Leistung, Land, Branche, Volumen. Daraus die abstrakte Sortierung. Danach die konkrete Prüfung bei den Priorisierten.

Prävention folgt dem gefundenen Risiko: Klausel, Kodex, Schulung, geänderte Bestellpraxis. Abhilfe braucht Frist und Zuständigkeit, sobald ein Verstoß da ist oder unmittelbar droht. Ein einmaliges Schreiben schließt die Station nicht.

Das Beschwerdeverfahren muss erreichbar sein und Fälle führen. Ein Link ohne Bearbeitung ist keine Station. Jeder Fall braucht Eingang, Prüfung, Schutz der meldenden Person und ein Ergebnis in der Akte.

Dokumentation ist der Klebstoff. Was geprüft, entschieden und offengelassen wurde, gehört mit Datum hinein. Der Bericht stützt sich darauf. Eine Extra-Erzählung für die Website ersetzt das nicht.

In Catenis steuert das Cockpit den Stand der sechs Pflichten pro Lieferant. Was der Einkauf am Montag braucht, ist die Liste: wer ist rot, welcher Nachweis läuft in 30 Tagen ab, welche Abhilfe hat keine Frist.

Neue Quelle nicht freigeben, solange Vertrag, Land, Leistung und der erste Analyse-Schritt fehlen. Die Stationen starten mit der Anlage, nicht erst nach dem dritten Abruf. Wer erst liefert und dann fragt, holt die Pflicht hinterher.

Schulung zählt als Prävention nur mit Teilnehmer, Datum und Bezug zum Risiko. Eine Anwesenheitsliste ohne Thema „erzwungene Überstunden“ oder „Unfallweg“ ist später schwer zu halten.

Monatsrunde mit Einkauf, Qualität und der internen Menschenrechtsstelle: drei rote Partner, eine ablaufende Frist, ein offener Hinweis. Protokoll mit Datum. Ohne diese Runde bleiben die Stationen Einzelarbeit in drei Tools.

Typischer Fehler

Der typische Fehler: fünf Stationen als PDF, die sechste fehlt, weil „wir noch keinen Fall hatten“. Ohne geübte Abhilfe und ohne geführten Hinweis bleibt der Prozess ein Entwurf. Der erste echte Fall trifft dann Postfächer statt einer Akte.

Der zweite: eine Person in Compliance soll alle Stationen tragen, darf aber keine Bestellung stoppen und keine Klausel ändern. Der Prüfer fragt den Einkauf. Der Einkauf kennt die Frist nicht.

Der dritte: jede Station wird einmal jährlich „abgehakt“ und dann ignoriert. Risikoanalyse ohne Nachfassung, Prävention ohne offene Punkte, Beschwerde ohne Wiedervorlage. Der Kalender ersetzt keinen Owner.

Dazu kommt der stille Bruch: die Station ist in Catenis grün, der Beleg liegt nur in einem persönlichen Laufwerk. Wechselt die Person, ist die Pflicht ohne Unterlage. Der Prüfer sieht die Ampel und nichts darunter.

Grenze

Das Lexikon ordnet die Stationen ein. Es sagt nicht, welcher Zuschnitt für ein bestimmtes Haus reicht oder welche Buße droht. Das bleibt bei Rechtsberatung und, wo einschlägig, beim BAFA.

Catenis dokumentiert Fortschritt und Lücken. Behördenmeldung, Register und die Bewertung im Einzelfall bleiben außerhalb. Die Ampel ist Arbeitsansicht, kein Attest, dass die Sorgfalt erfüllt ist.